1.
Thu thập thông, nghiên cứu, phân tích, đánh giá rủi ro tuân thủ và đưa ra ý kiến pháp lý, đề xuất giải pháp tuân thủ về các vấn đề cần xem xét theo yêu cầu của Ban Tổng Giám đốc, các bộ phận chức năng, các đơn vị kinh doanh và khách hàng.
2. Chủ động theo dõi, cập nhật thông tin pháp luật và các yêu cầu, quy định của cơ quan quản lý nhà nước liên quan đến lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán, tài chính, ngân hàng, tổ chức hoạt động của doanh nghiệp, dân sự, hành chính, lao động và các lĩnh vực liên quan khác. Thực hiện tổng hợp, phổ biến nội bộ các cập nhật thông tin, đánh giá tác động thay đổi pháp luật định kỳ và/hoặc đột xuất theo phân công/yêu cầu.
3. Liên hệ, trao đổi và xin ý kiến các cơ quan nhà nước có thẩm quyền đối với những vấn đề pháp lý chưa rõ ràng, cần cân nhắc thêm hoặc có ý kiến đánh giá trái chiều.
4. Soạn thảo, tham gia soạn thảo, góp ý, chỉnh sửa nội dung dự thảo Quy trình, Quy chế, quy định nội bộ của Công ty, các báo cáo, hồ sơ, biên bản, văn bản khác nhằm bảo đảm tính pháp lý, đầy đủ, chặt chẽ và tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ Công ty và yêu cầu quản lý của Công ty. Tham gia xây dựng sản phẩn dịch vụ, soạn thảo các biểu mẫu phục vụ hoạt động quản trị điều hành và cung cấp dịch vụ của Công ty.
5. Soạn thảo, góp ý, kiểm tra và xác nhận về mặt pháp lý các giao dịch và/hoặc nội dung dự thảo các Hợp đồng giữa Công ty và các đối tác, khách hàng.
6. Phối hợp thực hiện giám sát, kiểm soát, kiến nghị tuân thủ đối với tổ chúc, hoạt động của Công ty, các bộ phận nghiệp vụ, đơn vị kinh doanh của Công ty.
7. Tham gia giải quyết và/hoặc phối hợp, hỗ trợ các bộ phận khác xử lý khiếu nại, kiến nghị, hoặc các vấn đề tranh chấp nội bộ và/hoặc với bên ngoài phát sinh trong hoạt động quản lý, điều hành, cung cấp dịch vụ của Công ty.
8. Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công/yêu cầu của Giám đốc khối.