Sau 15 ngày kể từ ngày gửi thông báo giải thể, nếu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không có ý kiến, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát có trách nhiệm công bố thông tin về việc giải thể quỹ theo quy định pháp luật.
Thời hạn thanh lý tài sản tại phương án giải thể không quá 12 tháng kể từ ngày công bố thông tin về việc giải thể quỹ đóng. Trường hợp cần kéo dài, không được quá 2 năm và phải lấy ý kiến đại hội nhà đầu tư và thông báo cho UBCKNN. Công ty quản lý quỹ phải định kỳ hàng tháng báo cáo về tiến độ thanh lý tài sản.
Trong thời hạn 05 ngày, kể từ ngày hoàn tất việc giải thể quỹ, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát (nếu không có công ty quản lý quỹ) có trách nhiệm công bố thông tin về việc hoàn tất thanh lý, phân phối và giải thể quỹ theo quy định, đồng thời thông báo cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kết quả giải thể quỹ.
Hồ sơ thông báo việc giải thể quỹ: 1) Thông báo về việc giải thể quỹ theo mẫu Phụ lục 09; 2) Biên bản và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư thông việc giải thể quỹ, phương án, lộ trình thanh lý và phân phối tài sản để giải thể quỹ; 3) Phương án giải thể, trong đó nêu rõ nguyên tắc xác định giá trị tài sản ròng tại ngày giải thể và trong thời gian quỹ thanh lý tài sản phù hợp với quy định của pháp luật, quy định tại điều lệ quỹ và sổ tay định giá; phương thức phân phối tài sản cho nhà đầu tư và cung cấp thông tin cho nhà đầu tư về hoạt động thanh lý và phân phối tài sản; 4) Cam kết bằng văn bản được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ (nếu có) và ngân hàng giám sát về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ.
Hồ sơ thông báo kết quả giải thể quỹ: 1) Báo cáo kết quả việc giải thể quỹ theo mẫu Phụ lục 10, có xác nhận của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và tổ chức kiểm toán hoặc ban đại diện quỹ (nếu có). Báo cáo phải đính kèm danh sách chủ nợ và số nợ đã thanh toán, kể cả các khoản nợ về thuế; 2) Trường hợp quỹ phân chia tài sản không phải là tiền, tài liệu bổ sung bao gồm: - Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về việc đã hoàn tất phân bổ, đăng ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư; - Xác nhận của tổ chức quản lý sổ cổ đông, tổ chức phát hành, doanh nghiệp tiếp nhận vốn đầu tư của quỹ về việc đã hoàn tất chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, phần vốn góp cho từng nhà đầu tư tham gia vào quỹ theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ; 3) Bản gốc giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ; 4) Báo cáo thẩm định kết quả thanh lý tài sản của tổ chức kiểm toán được đại hội nhà đầu tư chỉ định hoặc của ban đại diện quỹ (nếu có).
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ thông báo giải thể quỹ đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ.
Kết quả của việc thực hiện
Công văn xác nhận về thông báo giải thể của UBCKNN.
Tổ chức
15 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định.
