Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;
Báo cáo tóm tắt về kết quả phát hành kèm theo xác nhận của Ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán;
Danh sách cổ đông, ghi rõ họ tên cổ đông, số chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực, địa chỉ liên lạc (đối với cá nhân), tên đầy đủ, tên viết tắt, số giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với tổ chức, địa chỉ trụ sở chính (đối với tổ chức), loại cổ đông, số tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có), số lượng cổ phiếu mua, tỷ lệ sở hữu;
Báo cáo tổng hợp ý kiến cổ đông về thành viên hội đồng quản trị và các nội dung liên quan khác (nếu có).
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung.
Mô tả bước
UBCKNN cấp Giấy giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; hoặc - Công văn từ chối
