Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ có hiệu lực, công ty quản lý quỹ công bố thông tin theo quy định và gửi UBCKNN: + Biên bản họp, biên bản kiểm phiếu, nghị quyết đại hội nhà đầu tư về ban đại diện quỹ, thành viên ban đại diện quỹ và các nội dung liên quan; + Danh sách và hồ sơ cá nhân của các thành viên ban đại diện quỹ.
Giấy đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF theo mẫu Phụ lục số 04;
Báo cáo kết quả đợt chào bán của ngân hàng giám sát kèm theo danh sách thành viên lập quỹ, nhà đầu tư góp vốn thành lập quỹ theo mẫu Phụ lục số 03;
Xác nhận của Trung tâm lưu ký chứng khoán về chi tiết danh mục chứng khoán cơ cấu của từng thành viên lập quỹ, nhà đầu tư đang được phong tỏa nhằm mục đích đưa vào quỹ ETF theo mẫu Phụ lục số 20;
Các hợp đồng ký chính thức với các thành viên lập quỹ, Trung tâm lưu ký chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, ngân hàng giám sát.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký thành lập quỹ ETF đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN thu tiền lệ phí cấp phép và cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF cho công ty quản lý quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF cho công ty quản lý quỹ
Tổ chức
15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc - Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.
