Điều kiện để được phát hành thêm chứng chỉ quỹ bất động sản: + Điều lệ quỹ có quy định việc tăng vốn của quỹ; + Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương; + Không bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán trong thời hạn 2 năm tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn; + Phương án phát hành và sử dụng vốn phải được đại hội nhà đầu tư gần nhất thông qua và bao gồm các nội dung: Thông tin về tỷ lệ quyền mua; nguyên tắc và phương thức xác định giá phát hành; mức độ pha loãng chứng chỉ quỹ dự kiến sau khi phát hành; phương thức xác định giá phát hành; tỷ lệ phát hành thành công hoặc số tiền tối thiểu thu được trong đợt phát hành và phương án xử lý trong trường hợp không đạt tỷ lệ phát hành thành công hoặc không thu đủ số tiền tối thiểu như dự kiến; tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư chào bán và phương thức xác định điều kiện chào bán trong trường hợp không phân phối hết số chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành thêm; + Phương án sử dụng vốn bao gồm các nội dung: mục tiêu, kế hoạch, lộ trình giải ngân (nếu có), tổng giá trị đầu tư, thông tin về bất động sản dự kiến đầu tư (nếu có) theo quy định tại điểm b Khoản 4 Điều 14 Thông tư 228/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động quỹ đầu tư bất động sản; + Chứng chỉ quỹ bất động sản chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ, được phép chuyển nhượng quyền mua chứng chỉ quỹ. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không thực hiện quyền mua chứng chỉ quỹ, công ty quản lý quỹ được chào bán phần chứng chỉ quỹ còn dư cho các nhà đầu tư khác. + Hồ sơ phát hành, thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành phải được ban đại diện quỹ thông qua.
Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm có hiệu lực, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN và công bố Bản thông báo phát hành thêm theo mẫu Phụ lục 02.
Giấy đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ bất động sản mẫu Phụ lục 01;
Điều lệ quỹ có quy định việc tăng vốn theo mẫu Phụ lục 05;
Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 06;
Bản cáo bạch tóm tắt theo mẫu Phụ lục 07;
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án phát hành và sử dụng vốn;
Biên bản họp và nghị quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán thêm, thông qua thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành;
Báo cáo tài chính kiểm toán năm liền trước năm đề nghị phát hành thêm;
Báo cáo kết quả định giá, định giá lại, chứng thư thẩm định giá của các bất động sản hiện có của quỹ và bất động sản dự kiến đầu tư (nếu có) kèm theo ý kiến của tổ chức tư vấn luật về tình trạng pháp lý về sở hữu của bất động sản dự kiến đầu tư, mức độ phù hợp với quy định pháp luật của hợp đồng giao dịch bất động sản dự kiến thực hiện; báo cáo về giá trị tài sản ròng của quỹ có xác nhận của ngân hàng giám sát tại thời điểm nộp hồ sơ
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ bất động sản đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ cho công ty quản lý quỹ
30 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc - Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.
