Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ theo mẫu Phụ lục 08;
Biên bản họp và quyết định của đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán;
Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 04 (nếu có thay đổi);
Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán theo mẫu Phụ lục 03 (nếu có thay đổi);
Xác nhận của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát về mức vốn sau khi thay đổi;
Phương án tăng, giảm vốn điều lệ;
Trường hợp phát hành cho cổ đông mới, bổ sung tài liệu: - Đối với cá nhân: + Bản cung cấp thông tin theo mẫu phụ lục số 21; + Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác; + Trường hợp là người nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch. - Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có) hoặc tài liệu tương đương khác; + Điều lệ công ty; + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị /hội đồng thành viên/chủ sở hữu công ty về việc tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền; + Văn bản ủy quyền và hồ sơ cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; + Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật chuyên ngành; + Trường hợp là tổ chức nước ngoài, bổ sung bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ Báo cáo kết quả tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán cho công ty quản lý quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán cho công ty quản lý quỹ
Tổ chức
07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc - Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.
