Điều kiện để được phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán: + Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán có quy định việc tăng vốn của công ty; + Lợi nhuận của công ty đầu tư chứng khoán trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương; + Công ty quản lý quỹ không bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán trong thời hạn 2 năm tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn; + Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ phải bao gồm các nội dung: Thông tin về tỷ lệ quyền mua; nguyên tắc và phương thức xác định giá phát hành; mức độ pha loãng cổ phiếu dự kiến sau khi phát hành; phương thức xác định giá phát hành; tỷ lệ phát hành thành công hoặc số tiền tối thiểu thu được trong đợt phát hành và phương án xử lý trong trường hợp không đạt tỷ lệ phát hành thành công hoặc không thu đủ số tiền tối thiểu như dự kiến; tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư phát hành và phương thức xác định điều kiện phát hành trong trường hợp không phân phối hết số cổ phiếu dự kiến phát hành thêm; + Phương án sử dụng vốn bao gồm các nội dung: mục tiêu, kế hoạch, lộ trình giải ngân (nếu có); + Cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán chỉ được phát hành cho cổ đông hiện hữu của công ty thông qua phát hành quyền mua cổ phiếu, được phép chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu. Trường hợp cổ đông hiện hữu không thực hiện quyền mua cổ phiếu, công ty được chào bán phần chứng chỉ quỹ còn dư cho các nhà đầu tư khác.
Việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ phải được công ty công bố thông tin theo quy định pháp luật và phải có đầy đủ chữ ký hoặc những người cùng chức danh với những người đã ký trong hồ sơ phát hành thêm hoặc người đại diện pháp luật của công ty.
Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ, công ty và người có liên quan được sử dụng thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường, trong đó nêu rõ thông tin chỉ là dự kiến và không được thực hiện thông qua các phương tiện thông tin đại chúng.
Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm có hiệu lực, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN và công bố Bản thông báo phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán theo mẫu Phụ lục 02
Giấy đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ lập theo mẫu Phụ lục 01;
Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán theo mẫu Phụ lục 03;
Bản cáo bạch của công ty đầu tư chứng khoán theo mẫu Phụ lục 04;
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội cổ đông công ty đầu tư chứng khoán gần nhất thông qua việc chào bán thêm cổ phiếu, phương án phát hành và sử dụng vốn;
Biên bản họp và nghị quyết của hội đồng quản trị thông qua hồ sơ đăng ký phát hành thêm, thông qua thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán dự kiến phát hành;
Báo cáo tài chính kiểm toán năm liền trước năm đề nghị phát hành thêm.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN thu tiền lệ phí cấp phép và cấp Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán cho công ty quản lý quỹ
Tổ chức
30 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc - Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.
