Điều kiện và cam kết tham gia góp vốn: + Cổ đông, thành viên sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của một công ty quản lý quỹ và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó không được sở hữu trên 5% vốn điều lệ tại một công ty quản lý quỹ khác. + Đối với cá nhân: • Không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp; • Chỉ sử dụng vốn của chính mình và phải chứng minh khả năng góp vốn bằng tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi có trong tài khoản ngân hàng. Giá trị tiền tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp để thành lập công ty quản lý quỹ và thời điểm xác nhận của ngân hàng tối đa không quá ba mươi (30) ngày tính đến ngày hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. + Đối với tổ chức: • Có tư cách pháp nhân và không đang trong tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản; không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp theo quy định pháp luật về doanh nghiệp; • Có thời gian hoạt động tối thiểu là năm (05) năm liên tục liền trước năm tham gia góp vốn thành lập công ty quản lý quỹ. Trường hợp là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán thì phải có thời gian hoạt động tối thiểu là hai (02) năm liên tục liền trước năm tham gia góp vốn thành lập công ty quản lý quỹ; • Tổ chức chỉ được sử dụng vốn chủ sở hữu và các nguồn vốn hợp lệ khác theo quy định của pháp luật. • Báo cáo tài chính năm gần nhất đã kiểm toán phải không có ngoại trừ và đáp ứng các chỉ tiêu dưới đây: i) Có lãi trong hai (02) năm liền trước năm xin phép thành lập công ty quản lý quỹ và không có lỗ luỹ kế tính đến quý gần nhất tính tới thời điểm nộp hồ sơ đề nghị thành lập công ty quản lý quỹ; ii) Phần còn lại của vốn chủ sở hữu, sau khi trừ đi tài sản dài hạn, tối thiểu bằng số vốn dự kiến góp; đồng thời vốn lưu động tối thiểu bằng số vốn dự kiến góp; iii) Trường hợp tổ chức tham gia góp vốn là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán thì không đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng, đình chỉ hoạt động hoặc các tình trạng cảnh báo khác, đồng thời đáp ứng đầy đủ các điều kiện để được tham gia góp vốn, đầu tư theo quy định của pháp luật chuyên ngành.
Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân, tổ chức nước ngoài phải đáp ứng các điều kiện về năng lực tài chính quy định tại Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;
Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành: công ty và người có liên quan phải tuân thủ các quy định về chào bán, phát hành chứng khoán ra công chúng; chào bán, phát hành riêng lẻ.
Trường hợp tăng vốn bằng hình thức phát hành cổ phiếu để trả cổ tức cho cổ đông hiện hữu, phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động, công ty quản lý quỹ phải có đủ nguồn vốn để thực hiện từ lợi nhuận sau thuế chưa phân phối trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất đã kiểm toán hoặc soát xét và báo cáo tài chính quý gần nhất.
Trường hợp phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, công ty phải có đủ nguồn vốn thực hiện từ: thặng dư vốn, quỹ đầu tư phát triển, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác (nếu có) được sử dụng để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất đã kiểm toán hoặc soát xét và báo cáo tài chính quý gần nhất.
- Đối với cá nhân: Bản cung cấp thông tin, và + Bản sao Chứng minh nhân dân/ Hộ chiếu/ Chứng thực cá nhân hợp pháp khác; + Xác nhận của ngân hàng về số dư tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi có trong tài khoản của cá nhân đó tại ngân hàng; + Lý lịch tư pháp (trường hợp góp trên 10% vốn điều lệ tại công ty quản lý quỹ).
- Đối với tổ chức: + Bản sao hợp lệ giấy phép thành lập và hoạt động/ giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác; + Điều lệ công ty; + Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/ hội đồng thành viên/hội đồng quản trị hoặc quyết định của chủ sở hữu thông qua việc góp vốn, mua cổ phần của công ty quản lý quỹ phù hợp với quy định tại điều lệ công ty; + Văn bản ủy quyền cho người đại diện theo ủy quyền kèm theo Bản cung cấp thông tin, và Bản sao Chứng minh nhân dân/ Hộ chiếu/ Chứng thực cá nhân hợp pháp khác; + Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán và các báo cáo tài chính quý gần nhất; + Trường hợp tổ chức góp vốn là công ty mẹ, tập đoàn, bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất năm gần nhất được kiểm toán. + Trường hợp tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán, bổ sung các báo cáo định kỳ về chỉ tiêu an toàn tài chính, an toàn vốn theo quy định của pháp luật chuyên ngành trong hai (02) năm gần nhất, tính đến ngày hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ, và văn bản của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền xác nhận tổ chức tham gia góp vốn không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc các tình trạng cảnh báo khác theo quy định của pháp luật chuyên ngành và chấp thuận cho phép tổ chức này góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp tại công ty quản lý quỹ, giá trị vốn góp và tỷ lệ được phép sở hữu; + Lý lịch tư pháp người đại diện theo ủy quyền và người đại diện theo pháp luật của tổ chức góp trên 10% vốn điều lệ tại công ty quản lý quỹ; - Cam kết của cổ đông, thành viên góp vốn, mua cổ phần về việc đáp ứng điều kiện tham gia góp vốn theo quy định pháp luật.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ báo cáo tăng vốn điều lệ đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra tính đầy đủ và hợp lệ của hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN có ý kiến trả lời bằng văn bản về việc tăng vốn của công ty quản lý quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Công văn trả lời về việc tăng vốn của công ty quản lý quỹ.
Tất cả
07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
