Hồ sơ cá nhân: gồm bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 03, bản sao hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân/ Hộ chiếu/ chứng thực cá nhân hợp pháp khác. - Công ty quản lý quỹ phải chỉ định tối thiểu 1 nhân viên tư vấn đầu tư để tư vấn cho mỗi khách hàng.
Nhân viên tư vấn đầu tư phải đáp ứng các điều kiện sau: + Có năng lực hành vi dân sự và pháp luật đầy đủ, không thuộc trường hợp đang chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh; + Không bị xử phạt từ mức phạt tiền trở lên đối với các hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm trong thời hạn hai (02) năm, tính tới năm được bổ nhiệm; + Không kiêm nhiệm là nhân viên của các tổ chức kinh tế khác; + Không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận khác của công ty, bao gồm cả bộ phận quản lý quỹ, quản lý tài sản, bộ phận đầu tư + Là người hành nghề kinh doanh chứng khoán chưa từng có các hành vi vi phạm quy định trách nhiệm của người hành nghề kinh doanh chứng khoán; chưa từng thực hiện các hành vi bị cấm theo quy định của pháp luật chứng khoán.
Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động về nghiệp vụ kinh doanh theo mẫu Phụ lục 05;
Biên bản họp, nghị quyết đại hội cổ đông/hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc bổ sung về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán;
Điều lệ sửa đổi, bổ sung của công ty;
Danh sách và hồ sơ cá nhân của nhân viên nghiệp vụ tại bộ phận tư vấn đầu tư theo mẫu Phụ lục 02 kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán, hoặc chứng chỉ hành nghề tư vấn đầu tư chứng khoán tại các quốc gia OECD hoặc các chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA các cấp độ của nhân viên nghiệp vụ;
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty quản lý quỹ đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra tính hợp lệ và đầy đủ của hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép
Tổ chức
05 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
B-BTC-236809-TT
01 bộ
Mẫu đơn, mẫu tờ khai
Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai
Văn bản quy định
Phụ lục số 02: Mẫu danh sách cổ đông, thành viên góp vốn, thành viên hội đồng quản trị, hội đồng thành viên; ban kiểm soát, nhân viên nghiệp vụ;
