Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày khách hàng ủy thác thông qua quyết định thay thế công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ thay thế có nghĩa vụ gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ.
Trong thời hạn ba (03) ngày, kể từ ngày được chấp thuận bởi UBCKNN, công ty quản lý quỹ thay thế phải thực hiện công bố thông tin về việc tiếp nhận bàn giao quản lý tài sản ủy thác theo quy định pháp luật.
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày có công văn chấp thuận thay thế công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ phải chốt số dư tiền và tài sản của từng khách hàng ủy thác. Chậm nhất 35 ngày kể từ ngày được chấp thuận, công ty QLQ báo cáo UBCKNN danh mục đầu tư của từng khách hàng, thông báo và gửi sao kê tài khoản danh mục đầu tư cho từng khách hàng ủy thác.
Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày hoàn tất việc bàn giao, công ty quản lý quỹ thay thế gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước biên bản bàn giao trách nhiệm và tài sản giữa hai công ty quản lý quỹ. Biên bản phải được khách hàng ủy thác, đại diện của khách hàng ủy thác và các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát xác nhận.
Giấy đề nghị chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với khách hàng ủy thác và thay thế công ty quản lý quỹ, ký bởi đại diện theo pháp luật của cả hai công ty quản lý quỹ;
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư, đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán thông qua quyết định thay thế công ty quản lý quỹ;
Hợp đồng nguyên tắc về việc chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với khách hàng ủy thác, hợp đồng nguyên tắc ký giữa khách hàng ủy thác và công ty quản lý quỹ thay thế;
Phương án xử lý tài sản và quy trình chuyển giao nghĩa vụ;
Hợp đồng nguyên tắc về giám sát, lưu ký và các hợp đồng cung cấp dịch vụ khác (nếu có);
Điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư;
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ thay thế nộp hồ sơ đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN ra công văn chấp thuận thay thế công ty quản lý quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Công văn chấp thuận đề nghị thay thế công ty quản lý quỹ.
Tổ chức
15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ.
