Giám đốc chi nhánh không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật;
Giám đốc chi nhánh phải có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán tối thiểu 02 năm và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 01 năm.
Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán;
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thay đổi giám đốc chi nhánh;
Bản thông tin cá nhân của Giám đốc chi nhánh kèm theo bản sao hợp lệ Giấy chứng minh nhân dân, hợp đồng lao động và chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đã được ủy quyền thực hiện tại chi nhánh.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
+ Nộp hồ sơ đề nghị thay đổi giám đốc chi nhánh đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Mô tả bước
Cơ quan hành chính nhà nước: Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ: trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, UBCKNN ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
