Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán;
Bản thuyết minh cơ sở vật chất phục vụ cho nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung đối với trường hợp bổ sung nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán;
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh;
Danh sách người hành nghề chứng khoán đang làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ của công ty, chi nhánh, phòng giao dịch và danh sách người hành nghề chứng khoán dự kiến thực hiện nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung tại chi nhánh kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán và hợp đồng lao động được ký kết giữa công ty chứng khoán và người hành nghề chứng khoán dự kiến thực hiện nghiệp vụ kinh doanh đề nghị bổ sung tại chi nhánh.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức nộp hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán cho chi nhánh đến UBCKNN; (Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có)).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ.
Mô tả bước
UBCKNN thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất đối với trường hợp đề nghị bổ sung nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán.
Mô tả bước
Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có), UBCKNN ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định hành chính
Tất cả
15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có).
Thuyết minh cơ sở vật chất thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012).
