Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán;
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc rút nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh;
Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực, bao gồm hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán, hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán và hợp đồng bảo lãnh phát hành chứng khoán, trong đó nêu rõ việc công bố thông tin, thông báo cho khách hàng về việc đóng cửa chi nhánh và thời hạn để khách hàng tất toán tài khoản tối thiểu mười lăm (15) ngày.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chứ nộp hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại chi nhánh đến UBCKNN (Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có)).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ
Mô tả bước
Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, UBCKNN ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán (phụ lục X ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính).
