Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát)
Trường hợp thay đổi tên: Tên của công ty đầu tư chứng khoán phải phù hợp với các quy định pháp luật về doanh nghiệp, viết được bằng tiếng Việt, có thể kèm theo chữ số, ký hiệu, phát âm được và có ít nhất hai thành tố sau: a) Cụm từ “công ty đầu tư chứng khoán”; b) Tên riêng.
Trường hợp thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát: Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát phải có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; Ngân hàng giám sát phải hoàn toàn độc lập và tách biệt đối với công ty quản lý quỹ (nếu có) mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát.
Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi theo mẫu Phụ lục số 08;
Biên bản họp và quyết định của đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi tên/ thay đổi công ty quản lý quỹ/thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát;
Trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải bổ sung cam kết của các tổ chức này về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát thay thế.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp công văn chấp thuận việc thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định sửa đổi Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ
Tất cả
15 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc - Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.
