Để giám sát hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát phải có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có các chứng chỉ: + Chứng chỉ về pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán; + Chứng chỉ cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; hoặc Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán hoặc Chứng chỉ quốc tế CFA từ bậc 1 trở lên, CIIA từ bậc 1 trở lên; hoặc Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD); + Chứng chỉ kế toán, hoặc kiểm toán, hoặc chứng chỉ kế toán trưởng; hoặc Chứng chỉ quốc tế trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA, CPA, CA, ACA. + Trường hợp giám sát hoạt động quỹ đầu tư bất động sản, công ty đầu tư chứng khoán bất động sản, bổ sung Chứng chỉ định giá bất động sản theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản; hoặc Thẻ thẩm định viên về giá; hoặc đã thi đạt các môn trong kỳ thi thẩm định viên về giá: (i) Cơ sở hình thành giá cả; (ii) Nguyên tắc, phương pháp thẩm định giá; (iii) Thẩm định giá bất động sản và (iv) Thẩm định giá trị doanh nghiệp.
Bản cung cấp thông tin và các chứng chỉ chuyên môn theo quy định của nhân viên nghiệp vụ được chỉ định giám sát bảo quản tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán;
Cam kết của ngân hàng giám sát và các nhân viên nghiệp vụ không phải là người có liên quan hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ mà ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ giám sát.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Ngân hàng giám sát nộp hồ sơ Báo cáo cung cấp dịch vụ giám sát quỹ đầu tư chứng khoán đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho ngân hàng yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp công văn xác nhận hồ sơ báo cáo của ngân hàng giám sát và nhân viên nghiệp vụ được ngân hàng giám sát chỉ định.
Kết quả của việc thực hiện
Công văn xác nhận hồ sơ báo cáo của ngân hàng giám sát và nhân viên nghiệp vụ được ngân hàng giám sát chỉ định
Tất cả
07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc - Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.
