Hồ sơ cá nhân: gồm Bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 19, Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.
Tên của quỹ: phải được viết bằng tiếng Việt, có thể kèm theo chữ số và ký hiệu, phải phát âm được và có ít nhất 2 thành tố: cụm từ “quỹ đầu tư” và tên riêng (phù hợp với mục tiêu, chính sách, cơ cấu tài sản đầu tư của quỹ).
Thành viên góp vốn lập quỹ, mua chứng chỉ quỹ: + Cơ quan nhà nước, đơn vị lực lượng vũ trang nhân dân Việt Nam không được tham gia góp vốn lập quỹ, mua chứng chỉ quỹ; + Thành viên là tổ chức tín dụng, doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán, công ty trách nhiệm hữu hạn nhà nước một thành viên thực hiện theo quy định của pháp luật chuyên ngành có liên quan. + Trường hợp điều lệ quỹ có quy định cho phép nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu trên 49% vốn điều lệ, quỹ phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và chịu sự điều chỉnh bởi các quy định của pháp luật về hạn chế sở hữu áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài.
Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng: + Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng VN; + Có phương án phát hành và phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định pháp luật; + Công ty quản lý quỹ có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng vốn pháp định, không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng hoạt động, đình chỉ hoạt động hoặc đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; không trong tình trạng bị xử phạt hành chính mà chưa thực hiện đầy đủ các chế tài và khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ, công ty và người có liên quan được sử dụng thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường, trong đó nêu rõ thông tin chỉ là dự kiến và không được thực hiện thông qua các phương tiện thông tin đại chúng.
Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán có hiệu lực, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN và công bố Bản thông báo chào bán theo mẫu Phụ lục 02.
Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu Phụ lục 01;
Điều lệ quỹ theo mẫu Phụ lục 11;
Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 13;
Bản cáo bạch tóm tắt theo mẫu Phụ lục 14;
Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ;
Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ và các đại lý phân phối;
Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân và bản sao chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của người điều hành quỹ;
Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cho công ty quản lý quỹ.
Tổ chức
30 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
