Điều kiện để được phát hành thêm chứng chỉ quỹ: + Điều lệ quỹ có quy định việc tăng vốn của quỹ; + Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương; + Không bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán trong thời hạn 2 năm tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn; + Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ phải bao gồm các nội dung: Thông tin về tỷ lệ quyền mua; nguyên tắc và phương thức xác định giá phát hành; mức độ pha loãng chứng chỉ quỹ dự kiến sau khi phát hành; phương thức xác định giá phát hành; tỷ lệ phát hành thành công hoặc số tiền tối thiểu thu được trong đợt phát hành và phương án xử lý trong trường hợp không đạt tỷ lệ phát hành thành công hoặc không thu đủ số tiền tối thiểu như dự kiến; tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư chào bán và phương thức xác định điều kiện chào bán trong trường hợp không phân phối hết số chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành thêm; + Phương án sử dụng vốn bao gồm các nội dung: mục tiêu, kế hoạch, lộ trình giải ngân (nếu có); + Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ, được phép chuyển nhượng quyền mua chứng chỉ quỹ. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không thực hiện quyền mua chứng chỉ quỹ, công ty quản lý quỹ được chào bán phần chứng chỉ quỹ còn dư cho các nhà đầu tư khác.
Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán có hiệu lực, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN và công bố Bản thông báo chào bán theo mẫu Phụ lục 02.
Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu Phụ lục 01;
Điều lệ quỹ theo mẫu Phụ lục 11;
Bản cáo bạch theo mẫu Phụ lục 13;
Bản cáo bạch tóm tắt theo mẫu Phụ lục 14;
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án phát hành và sử dụng vốn;
Biên bản họp và nghị quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán thêm, thông qua thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định (nếu có) và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành;
Báo cáo tài chính kiểm toán năm liền trước năm đề nghị tăng vốn.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy chứng nhận đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ cho công ty quản lý quỹ.
30 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
B-BTC-236935-TT
01
Mẫu đơn, mẫu tờ khai
Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai
Văn bản quy định
Phụ lục số 01: Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
