Trường hợp chuyển đổi để trở thành công ty TNHH một thành viên, chủ sở hữu công ty chứng khoán phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm trong nước hoặc tổ chức nước ngoài hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, đáp ứng các điều kiện về tham gia góp vốn thành lập công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật.
Biên bản họp, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu về việc chuyển đổi công ty;
Phương án chuyển đổi đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua;
Hồ sơ đề nghị chấp thuận chuyển nhượng từ mười phần trăm (10%) trở lên vốn điều lệ đã góp (nếu có);
Tài liệu chứng minh chủ sở hữu công ty là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm trong nước hoặc tổ chức nước ngoài hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm không đang trong tình trạng kiểm soát hoạt động, kiểm soát đặc biệt hoặc các tình trạng cảnh báo khác và đáp ứng đầy đủ các điều kiện để được tham gia góp vốn, đầu tư theo quy định của pháp luật chuyên ngành (đối với trường hợp chuyển đổi để trở thành công ty TNHH một thành viên).
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận chuyển đổi công ty đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có). • Lưu ý: Công ty chứng khoán thực hiện chuyển đổi theo quy định của Luật doanh nghiệp. Công ty mới hình thành sau khi thực hiện chuyển đổi phải hoàn thiện các thủ tục, đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động.
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp thuận chuyển đổi. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định hành chính
Tất cả
30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
