Đối với trường hợp rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán: + Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; + Phương án xử lý tài khoản của khách hàng.
Đối với trường hợp rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán: + Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; + Báo cáo kết quả xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng đối với trường hợp rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư; phương án tất toán tài khoản tự doanh đối với trường hợp rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: Trường hợp rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán: + Nộp hồ sơ Đề nghị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có); + Thực hiện phương án và quy trình theo hướng dẫn của UBCKNN + Báo cáo UBCKNN kết quả thực hiện phương án xử lý tài khoản của khách hàng. Trường hợp rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán: + Nộp hồ sơ Đề nghị rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có); + Báo cáo UBCKNN kết quả xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng; phương án tất toán tài khoản tự doanh.
Mô tả bước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ
Mô tả bước
Trong thời hạn 7 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và báo cáo kết quả xử lý tài khoản khách hàng của công ty, UBCKNN điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, đồng thời ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng khoán trong trường hợp công ty chứng khoán không có nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản nêu rõ lý do
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép
Quyết định hành chính
Tất cả
07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ và báo cáo kết quả thực hiện.
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (phụ lục VII ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012)
