Hồ sơ cá nhân: gồm Bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 19, Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.
Sau khi điều chỉnh vốn, quỹ vẫn đáp ứng: + Vốn thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng VN; + Có tối đa 30 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là pháp nhân trong nước, tổ chức nước ngoài; + Tài sản của quỹ được lưu ký tại một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ; + Công ty quản lý quỹ quản lý phải có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng vốn pháp định, không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng hoạt động, đình chỉ hoạt động hoặc đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; không trong tình trạng bị xử phạt hành chính mà chưa thực hiện đầy đủ các chế tài và khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Việc góp thêm vốn bằng chứng khoán phải đảm bảo: + Thành viên góp vốn không bị hạn chế chuyển nhượng đối với số tài sản dự kiến đưa vào quỹ; không phải là tài sản bảo đảm đang được cầm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược, bị phong tỏa hoặc trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật dân sự; + Tài sản đưa vào quỹ phải đáp ứng các quy định tại điều lệ quỹ, phù hợp với mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của quỹ; không phải là loại tài sản đang có trong danh mục đầu tư của quỹ nhưng sắp thanh lý, thoái vốn; không phải là các loại chứng khoán bị đình chỉ, tạm ngừng giao dịch, hủy bỏ niêm yết hoặc chứng khoán của các tổ chức phát hành đang trong tình trạng thanh lý, giải thể, phá sản; + Việc góp vốn bằng tài sản phải được sự chấp thuận của tất cả các thành viên của quỹ, và chỉ được coi là đã hoàn tất sau khi quyền sở hữu hợp pháp đối với tài sản góp vốn đã chuyển sang quỹ; + Việc định giá tài sản góp vốn phải phù hợp với quy định của điều lệ quỹ và các quy định pháp luật khác nếu có liên quan. Giá trị tài sản đưa vào quỹ được xác định trên cơ sở giá cuối ngày tại ngày hoàn tất thủ tục chuyển quyền sở hữu tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội thành viên thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên;
Điều lệ quỹ sửa đổi;
Hợp đồng lưu ký sửa đổi, bổ sung (nếu có);
Biên bản thỏa thuận góp vốn;
Danh sách các thành viên góp vốn theo mẫu Phụ lục số 12, nêu rõ số vốn góp, tỷ lệ sở hữu vốn góp trước và sau khi tăng, giảm vốn điều lệ;
Trường hợp tăng vốn: bổ sung Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về phần vốn đã góp thêm, danh mục tài sản góp vào quỹ, và + Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về chuyển danh mục chứng khoán của các tổ chức góp vốn vào quỹ, bao gồm số tài khoản lưu ký chứng khoán của từng tổ chức, số lượng và loại (mã) chứng khoán, ngày chuyển quyền sở hữu và hạch toán danh mục vào tài khoản lưu ký của quỹ (trường hợp góp thêm vốn bằng chứng khoán) - Trường hợp giảm vốn: giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (trường hợp phân bổ tài sản là chứng khoán cho thành viên) về việc phân bổ tài sản cho từng thành viên, trong đó nêu rõ danh mục tài sản đã phân bổ cho thành viên.
Các tài liệu khác có liên quan.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ báo cáo tăng/giảm vốn của quỹ thành viên đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp công văn xác nhận việc tăng/giảm vốn của quỹ thành viên cho công ty quản lý quỹ, thu tiền lệ phí cấp phép thành lập cho quỹ thành viên.
Kết quả của việc thực hiện
Công văn xác nhận việc tăng/giảm vốn của quỹ thành viên cho công ty quản lý quỹ.
Tổ chức
05 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
