Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;
Báo cáo kết quả thực hiện phương án hợp nhất, sáp nhập;
Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn của công ty sau hợp nhất, sáp nhập; kết quả thực hiện chuyển nhượng từ 10% trở lên vốn điều lệ (nếu có);
Bản thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại trụ sở chính;
Danh sách dự kiến Giám đốc (Tổng giám đốc) và người hành nghề chứng khoán tại trụ sở chính kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán; bản thông tin các nhân của Giám đốc (Tổng giám đốc);
Dự thảo Điều lệ công ty sau hợp nhất, sáp nhập;
Bản gốc Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán tham gia hợp nhất, sáp nhập.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty chứng khoán: + Nộp hồ sơ đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động sau khi hợp nhất, sáp nhập công ty đến UBCKNN. + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất, nếu công ty sau hợp nhất, sáp nhập thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính hoặc cần làm rõ vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất của công ty sau hợp nhất, sáp nhập.
Mô tả bước
Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có), UBCKNN cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép
Tổ chức
30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có).
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Thuyết minh cơ sở vật chất thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (Phụ lục II Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012);
