Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;
Báo cáo kết quả thực hiện phương án chuyển đổi, bao gồm danh sách cổ đông, thành viên góp vốn của công ty sau chuyển đổi, kết quả thực hiện chuyển nhượng từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp (nếu có), kết quả chào bán cổ phần (nếu có);
Bản thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán tại trụ sở chính;
Danh sách dự kiến Giám đốc (Tổng giám đốc) và người hành nghề chứng khoán tại trụ sở chính kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán; bản thông tin cá nhân của Giám đốc (Tổng giám đốc);
Xác nhận về khoản vốn tăng thêm (nếu có) của ngân hàng nơi công ty chứng khoán mở tài khoản phong tỏa hoặc của tổ chức kiểm toán được UBCKNN chấp thuận;
Dự thảo Điều lệ công ty sau chuyển đổi;
Bản gốc Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán chuyển đổi.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động sau khi chuyển đổi công ty đến UBCKNN. + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất, nếu công ty sau chuyển đổi thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính hoặc cần làm rõ vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất của công ty sau chuyển đổi.
Mô tả bước
Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có), UBCKNN cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép
Tất cả
30 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có).
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
B-BTC-236947-TT
01 bộ
Mẫu đơn, mẫu tờ khai
Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai
Văn bản quy định
Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động (Phụ lục I Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012);
Thuyết minh cơ sở vật chất thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (Phụ lục II Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012);
