Hồ sơ cá nhân: gồm Bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 19, Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.
Công ty quản lý quỹ xin thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ phải đáp ứng điều kiện: + Có trụ sở, trang thiết bị đáp ứng điều kiện theo quy định pháp luật; + Giám đốc chi nhánh và tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ đáp ứng quy định pháp luật. Nhân sự tại chi nhánh không kiêm nhiệm làm việc tại trụ sở chính hoặc chi nhánh khác của công ty quản lý quỹ; + Công ty quản lý quỹ không đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng, đình chỉ hoạt động, giải thể, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi loại hình công ty hoặc đang thực hiện các thủ tục thu hồi giấy phép theo quy định; có vốn chủ sở hữu thấp hơn vốn pháp định; + Công ty quản lý quỹ không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng sáu (06) tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh. - UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh trước khi ra quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ trong nước. - Chi nhánh công ty quản lý quỹ phải chính thức hoạt động trong vòng 06 tháng kể từ ngày quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh có hiệu lực.
Giấy đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh theo mẫu phụ lục số 05;
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông và hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên, hoặc quyết định của chủ sở hữu thông qua việc đăng ký thành lập chi nhánh;
Hợp đồng hoặc hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh hoặc quyết định giao mặt bằng, trụ sở chi nhánh của chủ sở hữu; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng trụ sở của bên cho thuê hoặc chủ sở hữu; bản thuyết minh cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh dự kiến thành lập;
Danh sách người hành nghề chứng khoán dự kiến làm việc tại chi nhánh kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp được cấp không quá sáu (06) tháng tính tới ngày nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh và bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của Giám đốc, Phó Giám đốc chi nhánh phụ trách nghiệp vụ (nếu có) và nhân viên nghiệp vụ.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ cho UBCKNN
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất của chi nhánh công ty quản lý quỹ.
Mô tả bước
UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ cho Công ty quản lý quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ.
Tổ chức
15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ
