Công ty quản lý quỹ xin thành lập văn phòng đại diện phải đáp ứng điều kiện: + Công ty quản lý quỹ không đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng, đình chỉ hoạt động, giải thể, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi loại hình công ty hoặc đang thực hiện các thủ tục thu hồi giấy phép theo quy định; hoặc có vốn chủ sở hữu thấp hơn vốn pháp định. + Công ty quản lý quỹ không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng sáu (06) tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện.
Hồ sơ cá nhân: gồm bản cung cấp thông tin theo mẫu Phụ lục 03, bản sao hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân/ Hộ chiếu/ chứng thực cá nhân hợp pháp khác.
Giấy đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện theo mẫu Phụ lục 5;
Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông và hội đồng quản trị, hoặc hội đồng thành viên, hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc thành lập văn phòng đại diện;
Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân của nhân viên văn phòng đại diện;
Hợp đồng hoặc hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở hoặc quyết định giao mặt bằng, trụ sở của chủ sở hữu; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng trụ sở của bên cho thuê hoặc chủ sở hữu;
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đề nghị thành lập văn phòng đại diện cho UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập văn phòng đại diện cho Công ty quản lý quỹ.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy chứng nhận
Tổ chức
15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
B-BTC-236949-TT
01 bộ
Mẫu đơn, mẫu tờ khai
Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai
Văn bản quy định
Phụ lục số 5: Giấy đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ;
