Công ty quản lý quỹ tạm ngừng hoạt động trong các trường hợp sau: + Tự nguyện tạm ngừng hoạt động, với điều kiện đã thanh lý hết các hợp đồng kinh tế liên quan tới nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Công ty quản lý quỹ phải gửi UBCKNN hồ sơ đăng ký tạm ngừng hoạt động. + Buộc phải tạm ngừng hoạt động do không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt theo quy định của pháp luật về chỉ tiêu an toàn tài chính và có lỗ gộp dưới năm mươi phần trăm (50%) vốn điều lệ. • Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu tạm ngừng hoạt động, công ty quản lý quỹ phải hoàn tất thủ tục tạm ngừng hoạt động, thực hiện công bố thông tin theo quy định và gửi UBCKNN hồ sơ báo cáo tạm ngừng hoạt động. • Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được công văn của UBCKNN, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN hồ sơ báo cáo việc hoàn tất bàn giao mọi quyền, nghĩa vụ quản lý tài sản cho công ty quản lý quỹ thay thế.
Hồ sơ đăng ký tạm ngừng hoạt động 1) Giấy đăng ký tạm ngừng hoạt động theo mẫu phụ lục số 23; 2) Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông/ hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu thông qua việc tạm ngừng hoạt động; 3) Biên bản thanh lý các hợp đồng còn hiệu lực ký với các khách hàng ủy thác hoặc các tài liệu hợp lệ xác nhận công ty đã hoàn thành việc bàn giao quyền, trách nhiệm quản lý tài sản ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay thế.
Hồ sơ báo cáo tạm ngừng hoạt động 1) Danh mục đầu tư chi tiết của từng khách hàng ủy thác quản lý danh mục đầu tư, có xác nhận của ngân hàng lưu ký theo mẫu phụ lục số 08; 2) Danh mục đầu tư chi tiết của các quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán mà công ty đang quản lý, có xác nhận của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát.
Hồ sơ báo cáo việc hoàn tất bàn giao mọi quyền, nghĩa vụ quản lý tài sản cho công ty quản lý quỹ thay thế 1) Biên bản thanh lý hợp đồng với từng khách hàng ủy thác; hoặc hợp đồng về việc bàn giao quyền, trách nhiệm quản lý danh mục đầu tư của khách hàng ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay thế (ký ba bên giữa khách hàng ủy thác và các công ty quản lý quỹ); 2) Báo cáo về việc bàn giao quyền, trách nhiệm quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán với công ty quản lý quỹ thay thế theo quy định của pháp luật; 3) Báo cáo về phương án xử lý đối với tài sản có tranh chấp (nếu có) phát sinh từ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đề nghị tạm ngừng hoạt động cho UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN ra quyết định chấp thuận việc tạm ngừng hoạt động cho Công ty quản lý quỹ sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Tổ chức
15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ
