Trường hợp tăng vốn điều lệ - Công ty chứng khoán không được điều chỉnh tăng vốn điều lệ khi chưa chính thức tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán;
Trường hợp giảm vốn điều lệ - Công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên không được giảm vốn điều lệ; - Công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên hoặc là công ty cổ phần được mua lại cổ phần, phần vốn góp của các cổ đông, của các thành viên để giảm vốn điều lệ. Cổ phần, phần vốn góp của các cổ đông, của các thành viên sau khi mua lại để giảm vốn điều lệ phải được tiêu hủy ngay; - Điều kiện để công ty chứng khoán mua lại cổ phần, phần vốn góp để giảm vốn điều lệ bao gồm: + Thời gian hoạt động tối thiểu ba (03) năm kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động; + Đại hội đồng cổ đông, hội đồng thành viên thông qua việc giảm vốn điều lệ, thông qua phương án giảm vốn điều lệ; + Theo báo cáo tài chính có kiểm toán tại kỳ gần nhất cho thấy có đủ nguồn vốn để mua lại cổ phiếu, phần vốn góp từ các nguồn sau: thặng dư vốn cổ phần hoặc quỹ đầu tư phát triển hoặc lợi nhuận sau thuế chưa phân phối hoặc nguồn vốn chủ sở hữu khác được sử dụng để mua lại theo quy định của pháp luật; + Phải được sự chấp thuận của các chủ nợ về việc giảm vốn nếu vào thời điểm giảm vốn công ty có nghĩa vụ nợ phải trả; + Sau khi giảm vốn điều lệ, công ty chứng khoán phải đảm bảo thanh toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác đồng thời đảm bảo đủ vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định hiện hành, tỷ lệ vốn khả dụng sau khi mua lại cổ phiếu, phần vốn góp đạt tối thiểu từ 180% trở lên.
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán;
Xác nhận về khoản vốn tăng thêm của ngân hàng nơi công ty chứng khoán mở tài khoản phong toả hoặc Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận tại thời điểm sau khi công ty chứng khoán hoàn thành việc tăng vốn điều lệ (đối với trường hợp tăng vốn) hoặc sau khi công ty chứng khoán hoàn thành việc mua lại và hủy cổ phiếu, phần vốn góp để giảm vốn điều lệ (đối với trường hợp giảm vốn).
Báo cáo về việc thay đổi cơ cấu sở hữu trước và sau khi thay đổi vốn điều lệ; hồ sơ của các cổ đông, thành viên mới góp vốn từ mười phần trăm (10%) trở lên vốn điều lệ, bao gồm: Bản thông tin cá nhân và bản sao hợp lệ Giấy chứng minh nhân dân đối với trường hợp cổ đông là cá nhân hoặc bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh và Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu đối với trường hợp cổ đông, thành viên là tổ chức;
Báo cáo kết quả chào bán cổ phần theo quy định của pháp luật đối với trường hợp tăng vốn điều lệ của công ty cổ phần. Báo cáo kết quả mua lại cổ phiếu, phần vốn góp và hủy để giảm vốn điều lệ đối với trường hợp giảm vốn điều lệ. Lưu ý: Trường hợp tăng vốn điều lệ • Công ty chứng khoán là công ty TNHH trước khi thực hiện tăng vốn điều lệ phải báo cáo UBCKNN, hồ sơ báo cáo bao gồm: + Thông báo về việc tăng vốn điều lệ; + Quyết định của Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu về việc tăng vốn và phương án huy động vốn đã được Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu công ty thông qua; + Danh sách thành viên góp vốn mới, thành viên góp từ mười phần trăm (10%) trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán kèm theo bản thông tin cá nhân và bản sao Giấy chứng minh nhân dân đối với cổ đông mới là cá nhân và bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với cổ đông mới là pháp nhân. • Công ty chứng khoán là công ty cổ phần trước khi thực hiện tăng vốn điều lệ theo hình thức chuyển đổi trái phiếu và kết chuyển các nguồn hợp lệ theo quy định phải đăng ký với UBCKNN, hồ sơ đăng ký bao gồm: + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành kèm theo phương án chuyển đổi trái phiếu thành cổ phần đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua (đối với trường hợp chuyển đổi trái phiếu thành cổ phần). + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành; Báo cáo tài chính có kiểm toán gần nhất và tài liệu cần thiết khác chứng minh nguồn vốn hợp pháp dùng để bổ sung tăng vốn điều lệ (đối với trường hợp kết chuyển các nguồn hợp lệ để tăng vốn). Trường hợp giảm vốn điều lệ: Trước khi thực hiện việc giảm vốn điều lệ, công ty chứng khoán phải báo cáo UBCKNN, hồ sơ báo cáo gồm: + Thông báo về việc giảm vốn điều lệ; + Quyết định của Hội đồng thành viên, Đại hội đồng cổ đông về việc giảm vốn điều lệ và phương án giảm vốn điều lệ đã được Hội đồng thành viên, Đại hội đồng cổ đông công ty chứng khoán thông qua; + Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận gần nhất với thời điểm quyết định giảm vốn điều lệ; + Ý kiến của các chủ nợ về việc giảm vốn có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; + Cam kết của các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên bảo đảm thanh toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác sau khi giảm vốn điều lệ.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị thay đổi vốn điều lệ đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có);
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép
Tất cả
20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (phụ lục VII ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012);
