Công ty chứng khoán có trách nhiệm báo cáo UBCKNN trong thời hạn hai mươi tư (24) giờ kể từ khi trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch hoạt động trở lại.
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc tạm ngừng hoạt động;
Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán tới UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp thuận tạm ngừng hoạt động cho trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch của công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định hành chính
Tất cả
15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
