Người mới được bổ nhiệm làm người đại diện theo pháp luật của công ty phải đáp ứng các điều kiện sau đây: + Phải cư trú ở Việt Nam; + Có đủ năng lực hành vi dân sự, không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp; + Đáp ứng các tiêu chuẩn làm Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán đối với trường hợp người đại diện theo pháp luật của công ty là Giám đốc (Tổng giám đốc), cụ thể: không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật; có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán ít nhất 03 năm và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 03 năm; có chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị UBCK xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 02 năm gần nhất; + Đáp ứng các tiêu chuẩn và điều kiện làm Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch Hội đồng quản trị quy định tại Điều lệ công ty đối với trường hợp người đại diện theo pháp luật của công ty là Chủ tịch hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch hội đồng quản trị.
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán;
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc bổ nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc (Tổng Giám đốc), kèm theo Bản thông tin cá nhân, bản sao hợp lệ chứng minh nhân dân và bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán của người mới được bổ nhiệm (nếu có);
Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu thông qua đối với trường hợp thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị thay đổi Người đại diện pháp luật đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
Trong thời hạn 20 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp từ chối, UBCKNN trả lời bằng văn bản nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép
Tất cả
20 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (phụ lục VII ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012).
