Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn tất việc thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát, công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố thông tin về việc thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát đối với quỹ theo quy định của pháp luật liên quan.
Trường hợp ngân hàng giám sát chuyển đổi tư cách pháp nhân, ngân hàng mới kế thừa toàn bộ quyền, nghĩa vụ đối với tài sản lưu ký, giám sát tại ngân hàng cũ.
Giấy thông báo về việc thay thế ngân hàng lưu ký, giám sát do công ty quản lý quỹ và ngân hàng lưu ký/ ngân hàng giám sát cùng ký; trong đó nêu rõ lý do thay thế; kèm theo bản cam kết của ngân hàng lưu ký/giám sát về việc bàn giao đầy đủ quyền, nghĩa vụ đối với tài sản của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán cho ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát thay thế;
Biên bản họp và quyết định của đại hội nhà đầu tư/đại hội thành viên/đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát, trong đó nêu rõ ngân hàng lưu ký/ ngân hàng giám sát dự kiến thay thế; phê duyệt phương án chuyển đổi tài sản từ ngân hàng lưu ký/giám sát cũ sang ngân hàng lưu ký/giám sát thay thế;
Hợp đồng nguyên tắc lưu ký, hợp đồng nguyên tắc giám sát ký với ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát thay thế;
Điều lệ quỹ , điều lệ công ty đầu tư chứng khoán sửa đổi;
Phương án bàn giao quyền, trách nhiệm giữa các ngân hàng, kể cả trong thời gian hai ngân hàng đang thực hiện việc chuyển giao, và cách thức xử lý các vấn đề về quyền lợi và nghĩa vụ của các bên liên quan.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ báo cáo thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát đến UBCKNN;
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. + Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung. + Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mô tả bước
UBCKNN cấp công văn xác nhận cho công ty.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định sửa đổi Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ, Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán
Tất cả
10 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc - Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.
