Giao dịch chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp để trở thành cổ đông hoặc thành viên góp vốn nắm giữ từ mười phần trăm (10%) trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty chứng khoán phải được UBCK chấp thuận, trừ trường hợp cổ phiếu của công ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán và trường hợp chuyển nhượng theo quyết định của tòa án.
Các bên liên quan phải hoàn tất các thủ tục giao dịch đã được chấp thuận trong vòng chín mươi (90) ngày, kể từ ngày văn bản chấp thuận của UBCKNN có hiệu lực. Trường hợp không hoàn tất chuyển nhượng trong thời hạn nêu trên, văn bản chấp thuận của UBCKNN mặc nhiên hết hiệu lực.
Giấy đề nghị chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp;
Bản sao hợp lệ giấy đề nghị chuyển nhượng giữa các bên;
Hợp đồng nguyên tắc việc chuyển nhượng đã được bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng thông qua;
Bản thông tin cá nhân kèm theo bản sao hợp lệ Giấy chứng minh nhân dân của cổ đông mới đối với trường hợp cổ đông mới là cá nhân hoặc bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, đối với trường hợp cổ đông mới là pháp nhân;
Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu của bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng, đối với trường hợp bên chuyển nhượng, bên nhận chuyển nhượng là tổ chức;
Văn bản xác nhận của công ty chứng khoán về tính hợp lệ của việc chuyển nhượng;
Trường hợp giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần, phần vốn góp có yếu tố nước ngoài, các tài liệu viết bằng tiếng nước ngoài phải được một tổ chức có chức năng dịch thuật theo quy định của pháp luật Việt Nam dịch chứng thực sang tiếng Việt. Các văn bản do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngoài cấp phải được hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định pháp luật liên quan.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận giao dịch đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có); + Trong vòng năm (05) ngày kể từ ngày giao dịch chuyển nhượng hoàn tất, công ty chứng khoán phải báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN.
Mô tả bước
UBCKNN Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN có văn bản chấp thuận giao dịch. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định hành chính
Tất cả
15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
