Trường hợp thay đổi địa điểm trụ sở chính: + Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; + Bản thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh tại địa điểm mới của trụ sở chính kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở; + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty về việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính công ty.
Trường hợp thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch: + Giấy đề nghị thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán; + Bản thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh tại địa điểm mới của chi nhánh, phòng giao dịch kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở chi nhánh, phòng giao dịch; + Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc thay đổi địa điểm đặt chi nhánh, phòng giao dịch.
Trường hợp thay đổi địa điểm văn phòng đại diện: + Giấy đề nghị thay đổi địa điểm văn phòng đại diện công ty chứng khoán; + Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc thay đổi địa điểm đặt văn phòng đại diện; + Tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở đặt văn phòng đại diện.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm mới của trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch đối với trường hợp có thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán trước khi chấp thuận thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch.
Mô tả bước
+ UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán (đối với trường hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính) trong thời hạn hai mươi (20) ngày hoặc ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện (đối với trường hợp thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện) trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có). Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Giấy phép
Quyết định hành chính
Tất cả
20 ngày (trường hợp thay đổi trụ sở chính) và 15 ngày (trường hợp thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện), kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất (nếu có).
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Trường hợp thay đổi địa điểm trụ sở chính: + Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (Phục lục VII ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012); + Thuyết minh cơ sở vật chất thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (Phục lục II ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012).
Trường hợp thay đổi địa điểm chi nhánh, địa điểm phòng giao dịch: + Giấy đề nghị thành lập (đóng cửa), thay đổi địa điểm chi nhánh/phòng giao dịch/văn phòng đại diện công ty chứng khoán (Phục lục IX ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012); + Thuyết minh cơ sở vật chất thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (Phục lục II ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012).
