Tại thời điểm thành lập văn phòng đại diện, công ty chứng khoán không bị đặt vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc bị đình chỉ hoạt động theo quy định hiện hành;
Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng (06) tháng tính đến thời điểm UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị thành lập văn phòng đại diện;
Quyết định của Hội đồng quản trị , Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thành lập văn phòng đại diện, trong đó nêu rõ phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện;
Tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở đặt văn phòng đại diện
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
cá nhân, tổ chức: + Gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận lập văn phòng đại diện đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp thuận lập văn phòng đại diện. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định hành chính
Tất cả
15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Giấy đề nghị thành lập (đóng cửa) chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán (Phụ lục IX ban hành kèm theo Thông tư 210/TT-BTC ngày 30/11/2012)
