Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa chi nhánh;
Phương án xử lý các hợp đồng giao dịch chứng khoán đã ký với khách hàng còn hiệu lực, bao gồm hợp đồng cung cấp dịch vụ môi giới, tư vấn đầu tư và bảo lãnh phát hành, trong đó nêu rõ việc công bố thông tin, thông báo cho khách hàng về việc đóng cửa chi nhánh và thời hạn để khách hàng tất toán tài khoản tối thiểu mười lăm (15) ngày.
Các bước
Tên bước
Mô tả bước
Cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán đến UBCKNN; + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có); + Công ty chứng khoán thực hiện đóng cửa chi nhánh theo phương án trong hồ sơ đề nghị đóng cửa đã gửi UBCKNN. + Báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa chi nhánh cho UBCKNN.
Mô tả bước
UBCKNN tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ;
Mô tả bước
Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp thuận đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. + Trong thời hạn năm (05) ngày, kể từ ngày nhận được báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa chi nhánh, UBCKNN ra quyết định thu hồi quyết định thành lập chi nhánh công ty chứng khoán.
Kết quả của việc thực hiện
Quyết định hành chính
Tất cả
15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.
Qua Bưu điện
Trụ sở cơ quan hành chính
Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Giấy đề nghị thành lập (đóng cửa) chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán (Phụ lục IX ban hành kèm theo Thông tư 210/TT-BTC ngày 30/11/2012)
